파주연천축협 금감원 제재공시 · 2020-05-11

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제재 내용 공개

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1. 금융기관명 : (경기)파주연천축산업협동조합

2. 제재조치일 : 2020. 5. 11.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제 재 내 용

기관 | -

임원 | -

직원 | 주의 1명

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4. 제재대상사실

가. 주의사항

⑴ 금융거래 실명확인의무 위반

｢금융실명거래및비밀보장에관한법률｣ 제2조, 제3조 등에 의하면 금융기관은 신규 계좌개설시 실명확인증표 원본에 의하여 거래자의 실명을 확인하고, 대리인이 계좌 개설을 신청하는 경우에는 본인 및 대리인의 실명확인증표와 본인의 인감증명서 등이 첨부된 위임장을 제시받아 확인하여야 하는데도

☆☆☆ ○○○은 △△△ 및 ☆☆☆의 신규 계좌 개설을 대리하면서 예금주의 실명확인증표 및 인감증명서 등이 첨부된 위임장이 없었음에도 계좌를 개설하도록 지시하여 펀드계좌 총 2건을 개설한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢금융실명거래및비밀보장에관한법률｣ 제2조, 제3조

2. ｢금융실명거래및비밀보장에관한법률시행령｣ 제3조, 제4조의2