케이클라비스자산운용 금감원 제재공시 · 2020-04-16

[표]

제재내용 공개

[/표]

1. 금융회사명 : ㈜케이클라비스자산운용

2. 제재조치일 : 2020. 4. 16.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기관 | 기관주의, 과징금 180백만원

임원 | 주의적 경고 1명, 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 1명 [/표]

4. 제재대상사실

가. 대주주의 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반

□｢자본시장법｣ 제34조제2항 등에 의하면, 금융투자업자는 대주주 및 그의 특수관계인에 대하여 담보제공 등의 방식으로 신용공여를 하여서는 아니 되는데도

◦㈜케이클라비스자산운용은 2019.2.14. 대주주의 특수관계인 ◎◎◎◎◎◎PFV제◇호가 △△△△△△(주) 등 대주 금융기관으로부터 430억원을 차입하는 과정에서 자신이 보유한 ◎◎◎◎◎◎PFV제◇호 주식 24,100주(지분율 4.82%, 액면가 기준 2.4억원 상당)에 대주 금융기관 등을 공동근질권자로 하는 주식근질권을 설정한 사실이 있음

<관련 규정>

1. ｢자본시장법｣ 제34조 제2항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제38조 제1항