아이엠엠스페셜시츄에이션1호사모투자 합자회사 금감원 제재공시 · 2020-06-08

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : 아이엠엠스페셜시츄에이션1호 사모투자합자회사

2. 제재조치일 : 2020. 6. 8.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

임 원 | 주의 1건

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4. 제재대상사실

가. 주의사항

(1)유한책임사원의 업무집행사원 고유업무 관여 금지 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 “자본시장법”) 제249조의11(사원 및 출자) 제4항 등에 의하면, 경영참여형 사모집합투자기구(이하 'PEF')의 유한책임사원(이하 ‘LP’)은 PEF의 집합투자재산인 주식 또는 지분의 의결권 행사, 투자대상기업의 선정 등 업무집행사원(이하 ‘GP’)의 고유업무(제3자 위탁금지 대상 업무)에 관여해서는 아니 되는데도,

아이엠엠스페셜시츄에이션1호 사모투자합자회사의 GP인 아이엠엠인베스트먼트㈜는 동사 대표이사 ◉◉◉ 및 투자본부 소속 이사 ●●●이 LP로 참여한 이후에도 다른 LP와의 이해상충 방지 장치를 마련하지 아니하고 LP의 관여가 금지된 GP의 고유업무에 관여하도록 한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제249조의11 제4항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제271조의14 제2항 및 제271조의18 제3항