에이아이피자산운용 금감원 제재공시 · 2019-10-23

제재내용 공개

1. 금융회사명 에이아이피자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2019. 10. 23.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 부과 52

임원 주의 명

명 2

임원 퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 명

(2 )

(1명 )

( ) 1

4. 제재대상사실

가. 전문투자형 사모집합투자기구 정기보고서 미제출

□ 자본시장법 제 조의 제 항 등에 의하면 전문사모집합투자업자는

249 7 3 ,

전문투자형 사모집합투자기구의 집합투자재산 운용 현황 금전차입 ,

현황 등에 관하여 보고기준일로부터 개월 이내 금융위원회에 보고 1

하여야 하는데도 ,

◦ 에이아이피자산운용㈜는 보고기준일 부터 까지 전문 ’15.12.31. ‘18.12.31.

투자형 사모집합투자기구의 파생상품 매매현황 등 정기보고서를 제출 하지 아니한 사실이 있음

관련조항 < >

｢자본시장법｣ 제 조의 제 항

1. 249 7 3

｢자본시장법 시행령｣ 제 조의 제 항 및 제 항

2. 271 10 6 7

나. 정보교류 차단 의무 위반

□ ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 등에 따르면 금융투자업의 영위와 관련하여

45 2

집합투자증권 판매회사에게 집합투자재산의 구성내역 및 운용에 관한 정보를 제공해서는 아니 되는데도

◦ 에이아이피자산운용㈜ 멀티에셋본부는 부터 검사기간 종료일까지

2018.9.7.

집합투자증권 판매회사인 ◎◎투자증권에게 △△△△△△△△△△ AIP

△△△△△△△△△투자신탁제☆호의 편입자산 종목 평가금액 등 개월이 , 1

지나지 않은 집합투자재산 구성내역 및 운용에 관한 자료를 수시로 제공한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항

45 2

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 및 제 항51 1 2