에이치디씨자산운용주식회사 금감원 제재공시 · 2020-01-22

제재내용 공개안

1. 금융회사명 에이치디씨자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2020. 1. 22.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 부과 10

임원 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 통보 명 명 주의 명

( ) 1

(2 ) 1

4. 제재대상사실

가. 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용

□ 자본시장법 제 조제 호 등에 의하면 집합투자업자는 단기금융집합

85 8 ,

투자기구 이하 ( 라 함 의 집합투자규약에 따라 자산의 원리금

“MMF” )

또는 거래금액이 계약시점에 미리 정한 특정한 신용사건의 발생에 따라

확대 또는 축소되도록 설계된 자산에 투자하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 에이치디씨자산운용㈜은 기간 중 ◇◇◇◇◇◇◇◇ 2015.3.27.~2018.10.31. ‘

MMF◎호 를 운용하는 과정에서 신용사건 발생시 원리금이 축소되도록

’ ,

설계된 신용디폴트스왑계약을 기초자산으로 하는 연계 유동화 CDS

증권에 투자한 사실이 있음

< 관련조항 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 85 8

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 87 4 1