DB생명보험주식회사 금감원 제재공시 · 2019-10-02

제재내용 공개

1. 금융회사명 생명보험㈜ : DB

2. 제재조치일 : 2019. 10. 2.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 ￭ 과태료 백만원 30

임직원 ￭ 주의 명 1

4. 제재대상사실

가 위험관리기준 마련 불철저

.

□ 금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행 그 밖의 각종 거래에서 발생 ,

하는 위험을 제때에 인식ㆍ평가ㆍ감시ㆍ통제하는 등 위험관리기준을 마련하여야 하는데도

◦ 회사는 검사착수일 현재까지 위험관리기준에 포함되어야 할

(2018.11.19.)

위험관리기준을 위반한 임직원의 처리 및 장부외 거래기록의 작성․ ‘

유지에 관한 사항 을 마련하지 않은 사실이 있음 ’

<관계 법규 >

- 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 조 위험관리기준 제 항 및 제 항 27 ( ) 1 3