제로인 금감원 제재공시 · 2019-01-28

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : KG제로인㈜

2. 제재조치일 : 2019. 1. 28.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 주의 1건

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4. 제재대상사실

가. 주의사항

(1)집합투자기구 평가업무 부적정

｢자본시장과금융투자업에관한법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제259조 제1항, ｢동법 시행령｣ 제282조 제1항 제1호, KG제로인 ｢집합투자기구평가 영업행위준칙｣ 제4조 제1항 및 KG제로인 ｢제로인 유형분류 및 펀드평가 방법론｣ 등에 의하면, 집합투자기구평가회사는 보편타당하고 공정한 기준에 따라 집합투자기구평가업무의 일관성이 유지되도록 하기 위한 사항 등을 포함하여 제정한 영업행위준칙을 준수하여야 하는데도

KG제로인㈜은 ‘◇◇◇◇투자신탁’ 등 526개 펀드의 리서치등급을 산출함에 있어서 기초자료인 신탁보수율 자료의 관리를 소홀히 하여 잘못된 보수율 정보를 활용하는 등 평가방법론에 따른 적절한 평가업무를 수행하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제259조 제1항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제282조 제1항