이에스매버릭1호 기업재무안정사모투자합자회사 금감원 제재공시 · 2018-08-30

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 이에스매버릭1호 기업재무안정 사모투자합자회사

2. 제재조치일 : 2018.08.30.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관주의

업무집행사원 | 기관주의 2명

임 원 | 주의적 경고 1명 주의 2명

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4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 기업재무안정 경영참여형 사모집합투자기구의 재산운용 방법 위반

□기업재무안정 경영참여형 사모집합투자기구가 법인의 합병·전환·정리 등 구조조정 또는 재무구조개선 등을 하려는 기업에 투자하는 경우 동 기업이 6개월 이내에 둘 이상의 신용평가회사로부터 회사채 투자부적격 등급을 받은 경우 등에 해당하여야 하나,

◦이에스매버릭1호 기업재무안정 사모투자합자회사는 2016.7.8.~2018.3.29.기간 중 사원 출자금 전액으로 회사채 투자부적격 등급을 받지 않은 □□□□□에 대한 대출채권 및 전환사채를 인수한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의22 제1항, 제2항

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제271조의27 제3항, 제4항, 제5항