DGB생명보험주식회사 금감원 제재공시 · 2019-04-22

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : DGB생명보험

2. 제재조치일 : 2019. 4. 22.

3. 제재내용

대상 내용

직원 자율처리 필요사항 통보

4. 제재대상 사실

(1) 고객확인의무 미이행

특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제 조의 제 항 및 5 2 1

동법 시행령 제 조의 제 항 등에 의하면 금융회사는 금융거래를 개시할 목적으로

10 5 2

법인 고객과 계약을 체결하는 경우 실제 소유자의 성명 생년월일 및 국적을 확인 ,

*

하여야 하는데도

* ① 의결권 있는 발행주식총수 25% 이상의 주식·출자지분을 소유한 자 → ② 주식·출자지분 수가 가장 많은 주주 등 → ③ 대표자의 순서로 단계별로 실제 소유자를 확인

∼ 기간 중 개 법인과 보험계약을 체결하면서 실제 소유자를

2016.7.18. 2017.11.20. 11 ,

확인하지 않거나 단계별 실제소유자 확인 절차를 적정하게 수행하지 않는 등 고객확인 의무를 이행하지 아니하였음

< 관련규정 >

1. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제 조의 5 2

2. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 제 조의 및 10 2

제 조의 10 5