한화자산운용 금감원 제재공시 · 2019-01-08

[표]

제재내용 공개

[/표]

1. 금융회사명 : 한화자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2019. 1. 8.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기 관 | 자율처리 필요사항

[/표]

4. 제재대상사실

가. 자율처리 필요사항

(1)판매회사와의 회의기록 유지 소홀

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 자본시장법) 제45조 제2항 등에 따르면, 금융투자업자는 금융투자업 영위와 관련하여 판매회사의 임직원과 업무에 관한 회의를 한 경우 기록을 유지하여야 하고, 준법감시인의 확인을 받아야 함에도,

한화자산운용㈜은 2017.1.1.∼2018.5.31. 기간 중 ○○○○ 등 ☆☆개 판매 회사와 실시한 ‘□□□□ 논의를 위한 회의’ 등 총 ◉◉◉회에 대한 회의 기록을 유지하지 아니하고, 그에 대해 준법감시인의 확인을 받지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제45조 제2항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제51조 제5항