키스톤디에스씨사모투자 합자회사 금감원 제재공시 · 2019-05-09

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 키스톤디에스씨사모투자합자회사

업무집행사원 키스톤프라이빗에쿼티㈜

( : )

2. 제재조치일 : 2019. 5. 9.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

업무집행사원 기관주의

임 원 주의적경고

주의 1명

1명

직 원 퇴직자 위법 부당사항(주의상당) 1명

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 업무집행사원 업무에 대한 유한책임사원의 관여금지 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조의 제 항 ( ‘ ’) 249 11 4

등에 의하면 유한책임사원은 투자대상기업 또는 투자목적회사에 파견 또는 선임할 ,

임원의 선정업무에 관여하여서는 아니됨에도

키스톤디에스씨사모투자합자회사의 업무집행사원인 키스톤프라이빗에쿼티㈜는 유한책임사원인

20YY.MM.DD. ㈜와 투자대상기업인 △△△△△△△△㈜의

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경영권을 ㈜가 행사하기로 합의한 후

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개최된 △△△△△△△△㈜ 주주총회에서

20YY.MM.DD. ㈜측이 OOOOOOO

지정한 인사들을 대표이사 등에 선임한 사실이 있음

<관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조의 제 항 249 11 4

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조의 제 항 제 조의 제 항 제 호 271 14 2 , 271 18 3 4

3. ｢ 금융투자업 규정｣ 제 조의 제 항 제 호 7-41 12 1 2

(2) 경영참여형 사모집합투자기구의 집합투자재산 운용 부적정

자본시장법｣ 제 조의 제 항 등에 의하면 경영참여형 사모집합투자기구 투자

｢ 249 12 5 , (

목적회사의 주주 또는 사원이 된 자를 포함 는 투자목적회사가 발행한 지분 )

증권을 취득한 날부터 개월 이상 소유하여야 하는데도 6

업무집행사원인 키스톤프라이빗에쿼티㈜가 투자목적회사의 주주인 ㈜□□□과 ㈜◇◇◇◇의 지분증권 전부를 양도하는 것에 사전동의함에 따라

취득일로부터 개월 이내에 ㈜□□□과 ㈜◇◇◇◇가 보유하던 투자목적회사 지분증권 6

전부를 ㈜◎◎◎◎에 양도한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조의 제 항 제 조의 제 항

249 12 5 , 249 13 1

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조의 제 항 제 항 271 19 2 , 5