수림자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2019-06-12

제재내용 공개

1. 금융회사명 수림자산운용㈜ :

2. 제재조치일 : 2019. 6. 12.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 업무 일부 신규펀드 설정 및 기존펀드 추가 설정 정지 월 과태료 백만원 부과

[ ] 6

임원 직무정지 월 명

110

명 주의 명

6 1

(2 ) 1

4.제재대상사실

가. 투자운용인력이 아닌 자의 집합투자재산 운용

□ 자본시장법 제 조제 호에 의하면 집합투자업자는 투자운용인력이 아닌

85 7 ,

자에게 집합투자재산을 운용하게 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 수림자산운용㈜은 임직원이 아닌 △△△가 운용사 사무실에서

2018.1.26.

운용역에게 구두로  주식 매수를 지시하여 해당 운용역이 동 주식 ,

주를 매수

8,036 사모투자신탁제 호 하도록 하는 등

(OO OOOO OOOOO 1 )

～

2017.4.14.기간 중

2018.2.20. 사모투자신탁제 호 등OO OOOO OOOOO 1

개의 집합투자기구에 대해 △△△가 직접 운용역에게 구두로 매매지시를 22

하거나 ◎◎◎을 통해 운용역에게 매매지시를 전달하도록 하는 등의 방식으로 운용행위를 하도록 한 사실이 있음

관련규정 < >

｢자본시장법｣ 제 조 제 호

1. 85 7

나. 정보교류차단 의무 위반

□ 금융투자업자는 금융투자업의 영위와 관련하여 계열회사 등에 금융투자

상품의 매매에 관한 정보를 제공하는 등 이해상충이 발생할 가능성이 큰 행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ 수림자산운용㈜ ◎◎◎과 ●●●는 각각 ～ ～ 2017.3.27. 2018.2.20., 2018.2.21.

기간 중 △△△에게 펀드설정 및 해지내역 펀드별 보유종목

2018.4.2. ,

등 집합투자재산의 구성내역 및 운용 등에 관한 자료를 수시로 제공 하였고

△△△ 및 계열회사 임직원들이 참석하는 회의에서 집합투자재산의 구성 내역 및 운용 등에 관한 정보를 수시로 제공한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조제 항제 호 45 2 1

2. ｢자본시장법 시행령 제 조제 항제 호 51 3 3

다. 재산상 이익의 제공 금지 위반

□ 자본시장법 제 조제 호에 의하면 집합투자업자는 자기가 운용하는

85 8 ,

집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자 또는 투자중개 업자에게 업무와 관련하여 금융위원회가 정하여 고시하는 기준을 위반하여

재산상의 이익을 제공해서는 아니 되는데도 ,

◦ 수림자산운용㈜은 ～ 기간 중

2017.11.17. 2018.1.2. OO OOOO OOOOO

사모투자신탁제 호 등 개 전문투자형사모집합투자기구의 집합투자증권을

1 2

판매하는 ◆◆◆◆◆◆㈜에게 총 백만원 상당의 부당한 재산상 이익을 110.6

제공한 사실이 있음

- 2 -

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조제 호

85 8

2. ｢자본시장법 시행령 제 조제 항제 호87 4 3

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조제 항 4-61 1

라. 투자중개업자 선정기준 위반

□ 자본시장법 제 조제 호에 의하면 집합투자업자는 합리적인 기준없이

85 8 ,

집합투자재산에 대한 매매주문을 처리할 투자중개업자를 선정해서는

아니 되는데도 ,

◦ 수림자산운용㈜은 전문사모운용사 등록일인 부터 검사종료일인 2017.3.27.

까지 합리적 기준없이 임의로 투자중개업자를 선정하고 매매 2018.4.27.

주문을 처리한 사실이 있음

관련규정 < >

｢자본시장법｣ 제 조제 호

1. 85 8

｢자본시장법 시행령 제 조제 항제 호

2. 87 4 9

｢금융투자업규정｣ 제

3. 조제 호 4-63 3