스트래튼자산운용 금감원 제재공시 · 2019-01-21

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : ㈜스트래튼자산운용

2. 제재조치일 : 2019. 1. 21.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 업무 일부*정지 3월

임 원 | 퇴직자 위법·부당 사항(주의적 경고 상당) 3명 [/표]

* 신규 펀드 설정 금지

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 1년 이상 등록업무 미영위

□ 전문사모집합투자업자는 등록한 날로부터 1년 이내에 영업을 시작하여야 하는데도

◦㈜스트래튼자산운용은 2016.2.22. 전문사모집합투자업 등록 이후 정당한 사유 없이 등록한 집합투자업무를 1년 이내[’16.2.22.~’18.4.25.(검사종료일), 약 2년 2개월]에 시작하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제420조 제1항 제8호

2. 동법 시행령 제373조 제4항 제1호

(2) 최저자기자본요건(등록요건) 유지의무 위반

□전문사모집합투자업자는 금융투자업 등록이후 그 영업을 영위함에 있어서 등록업무 단위별 최저자기자본의 100분의 70 이상을 유지하여야 하며, 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말 이후에는 그 유지요건을 충족하여야 하는데도

◦ ㈜스트래튼자산운용은 2016회계연도말(’16.12월말 기준) 자기자본(10.2억원)이 최저자기자본 유지요건(14억원)에 미달하였음에도, 유예기간이 종료된 2017회계연도말(’17.12월말 기준) 이후 2018.3월말까지 최저자기자본 유지요건(14억원)을 충족하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의3 제2항 제2호 및 8항

2. 동법 시행령 제271조의2 제3항, 제271조의3 제1호