융진키스톤디섹마린 사모투자 합자회사 금감원 제재공시 · 2019-01-10

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 융진키스톤디섹마린사모투자합자회사 (업무집행사원 : 키스톤프라이빗에쿼티)

2. 제재조치일 : 2019. 1. 10.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

임 원 | 퇴직자 위법·부당사항(주의상당) 1명 [/표]

4. 제재대상사실

가. 주의사항

(1) 경영참여형 사모집합투자기구의 업무 위탁 금지 위반

□ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제249조21 등에 의하면 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원은 경영참여형 사모집합투자기구 집합투자재산에 속하는 지분증권에 대한 의결권의 행사 업무를 제3자에게 위탁해서는 아니 되는데도,

융진키스톤디섹마린 사모투자합자회사(이하 ‘PEF')의 업무집행사원 키스톤프라이빗에쿼티㈜는 20YY.MM.DD. PEF 집합투자재산에 속하는 OOOOOO㈜ 상환우선주식의 의결권 행사를 ㈜△△에게 위탁한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제249조의21 제3항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제271조의18 제3항 제3호