한화저축은행 금감원 제재공시 · 2019-01-08

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : (경기)한화저축은행

2. 제재조치일 : 2019. 1. 8.

3. 제재내용

대상 내용

직 원 주의 2명

4. 제재대상 사실

(1) 불법재산 등으로 의심되는 거래 보고의무 미이행

특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」제4조 제1항에 의하면 금융회사등은 금융거래와 관련하여 수수한 재산이 사기 등의 범죄행위에 의하여 생긴 재산(범죄 수익 등)이라는 사실을 알게 되었을 때에는 관할 수사기관에 신고 하여야 하며, 이 경우 지체없이 그 사실을 금융정보분석원장에게 보고하여야 하는데도 × × 및 2017.×.××. ◦◦◦ 등 대출고객 총 16명을 특정경제범죄 가중처

2017. . .

벌 등에 관한 법률 상 사기혐의로 수사기관에 고소하였음에도 이를 지체없이 금융정 보분석원장에게 보고하지 아니하였음(검사종료 이후 보고) < 관련규정 >

1. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조

2. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 제7조

고액 현금거래 보고의무 미이행

(2)

특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」제4조의2 제1항 및 동법 시행령 제8조의2 제1항에 의하면 금융회사등은 2천만원 이상의 현금을 금융거래의 상대방에게 지급하거나 그로부터 영수하는 경우에는 그 사실을 30일 이내에 금융 정보분석원장에게 보고하여야 하는데도

× ××.~2015.×.×. 기간중 총 3건의 2천만원 이상 현금거래를 30일 이내에

2015. .

금융정보분석원장에게 보고하지 않고 최소 7일 ~ 최대 13일 지연하여 보고하였음 < 관련규정 >

1. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조의2

2. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 제8조의2