오에스비저축은행 금감원 제재공시 · 2018-12-28

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제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 오에스비저축은행

2. 제재조치일 : 2018. 12. 28.

3. 제재내용

대상 제재 내용

임원 주의 1명

직원 주의 4명

4. 조치대상사실

가. 주의

(1) 고객확인 의무 미이행

금융회사 등은 금융거래를 개시할 목적으로 법인 고객과 계약을 체결하는 경우 실제 소유자 의 성명, 생년월일 및 국적을 확인하여야 하는데도

*

* ① 의결권 있는 발행주식총수 100분의25 이상의 주식·출자지분을 소유한 자 → ② 주식·출자지분 수가 가장 많은 주주 등 → ③ 대표자의 순서로 단계별로 실제 소유자를 확인 ◈ ◈ ∼ ◈ ◈ 기간 중 총 22건의 고객확인 대상 금융거래에 대해 법인

2017. . . 2017. . .

고객의 실제 소유자를 확인하지 않고 거래를 취급하여 고객확인 의무를 이행하지 아니 하였음

< 관련규정 >

1. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제5조의2

2. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 제10조의2 및

제10조의5

(2) 고액 현금거래 보고의무 미이행

금융회사 등은 2천만원 이상의 현금을 금융거래의 상대방에게 지급하거나 그로 부터 영수하는 경우에는 그 사실을 30일 이내에 금융정보분석원장에게 보고하여야 하는데도

◈.◈.∼2016.◈.◈. 기간중 2천만원 이상 현급 지급·영수한 사실 3건을 금융 2015.

정보분석원장에게 검사착수일 현재까지 보고하지 아니하거나 ◇일 지연보고 함

< 관련규정 >

1. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조의2

2. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 제8조의2