제이앤제이자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2018-12-12

제재내용 공개안

1. 금융회사명 제이앤제이자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2018. 12. 12.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 부과 10

임원 주의 명 1

4. 제재대상사실

가 고유재산과 투자일임재산 간 정보 제공 금지 위반 .

□ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 제 조에 의하면 ( ‘ ’) 98 ,

투자일임업자는 투자일임재산을 운용함에 있어서 고유재산과 투자일임 재산의 운용업무 간 금융투자상품 매매 및 소유현황에 관한 정보를 제공 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ 제이앤제이자산운용㈜은 대표이사 으로 하여금 고유

OOO 2014.11.20.

재산과 투자일임재산을 통해 동일 종목인 ◉◉◉ 주식을 시간외 대량매매

방식으로 매수하고 , 기간 중 투자일임재산으로

2014.11.21.~2014.12.16.

◉◉◉ 주식을 장내 매수하는 방법으로 고유재산과 투자일임재산을

동일 종목에 함께 투자하였으며 ,

개최된 위험관리실무위원회에서 ◉◉◉ 주식에 대한 고유재산의 2014.12.3.

시간외 대량매매내역을 심의하면서 투자일임재산 운용업무를 담당하는

▥▥▥를 동 위원회의 위원으로 참석하도록 하고 ▥▥▥가 , 2014.12.19.

기간 중 투자일임재산으로 동일 종목인 ◉◉◉ 주식을 ~2014.12.23.

매도하게 함으로써 고유재산과 투자일임재산 간 금융투자상품의 매매 ,

및 소유현황에 관한 정보가 공유되도록 한 사실이 있음

< 관련 조항 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조제 항 호 제 조제 호

45 1 1 , 98 10

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조제 항제 호 제 조제 항제 호

45 1 1 , 99 4 7

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조제 호

4-77 10