리딩밸류2호사모투자전문회사 금감원 제재공시 · 2018-07-02

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 리딩밸류2호 사모투자전문회사

(업무집행사원 : 엠케이인베스트먼트(주))

2. 제재조치일 : 2018. 7. 2.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

업무집행사원 | 기관주의

임 원 | 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 1명 [/표]

4. 제재대상사실

가. 주의사항

(1) 재무제표 제공 및 기록・유지의무 위반

◦ 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원은 6개월마다 1회 이상 경영참여형 사모집합투자기구 및 투자목적회사의 재무제표 등을 사원에게 제공하고, 그 운영 및 재산에 관한 사항을 설명하여야 하며, 그 제공 및 설명 사실에 관한 내용을 기록 ․유지하여야 하는데도

리딩밸류2호 사모투자전문회사 업무집행사원 엠케이인베스트먼트㈜는 20XX.1.1.～20XX.11.10. 기간 중 유한책임사원 □□□□□□(유)에게 리딩밸류2호 사모투자전문회사 및 리딩밸류1호 유한회사에 대한 재무제표를 총 4차례에 걸쳐 각각 제공하지 아니하였고,

20XX.1.1.～20XX.6.30. 기간 중 모든 사원에게 리딩밸류2호 사모투자전문회사 및 리딩밸류1호 유한회사에 대한 재무제표 등을 제공하고 운영 등을 설명했다는 사실에 관한 내용을 총 7차례에 걸쳐 기록․유지하지 아니한 사실이 있음

<관계법규>

1. ｢자본시장법｣ 제249조의14 제8항

(2) 변경사항 보고의무 위반

◦ 경영참여형 사모집합투자기구는 사원의 의결권 산정 기준 등을 정한 정관 내용을 변경한 경우에는 2주 이내에 금융감독원장에게 변경보고를 하여야 하는데도

리딩밸류2호 사모투자전문회사는 20XX.5.24., 20XX.6.7. 두 차례에 걸쳐 정관 중 의결권 산정기준 등에 관한 내용을 변경하였음에도 그 사실을 금융감독원장에게 보고하지 아니한 사실이 있음

<관계법규>

1. ｢자본시장법｣ 제249조의10 제4항