피크투자자문주식회사 금감원 제재공시 · 2018-07-23

제재내용 공개안

1. 금융회사명 피크투자자문㈜

:

2. 제재조치일 : 2018. 7. 23.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 부과

1.6

임 원 임원 명 주의적 경고

(1 ) :

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 자본감소 승인절차 누락

□ 금융투자업자는 자본감소를 하고자 하는 경우 금융위원회의 승인을

받아야 하는데도 ,

◦ 피크투자자문㈜은 대표이사 ○○○ 에 대한 출자금 반환을

2017.5.18. ( )

위해 억원 만주 액면가 천원 의 자본감소를 실시하면서 금융

12 (24 , 5 )

위원회의 승인을 받지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 자본시장법 제 조 417

2. 자본시장법 시행령 제 조 370

(2) 최대주주 변경사실 보고의무 위반

□ 금융투자업자는 최대주주가 변경된 경우 그 사실을 금융위원회에 보고

하고 인터넷 홈페이지 등에 공시하여야 하는데도 ,

◦ 피크투자자문㈜은 ○○○에서 ■■■ 및 □□□로 변경된

2017.5.18.

사실을 보고기한인 까지 보고하지 아니하고 인터넷 홈페이지

2017.5.25.

등에도 공시하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 제 조

33 3 , 418

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 및 제 항 제 조 제 항

36 2 5 , 371 1

3. 금융투자업규정 제 조 제 항 제 조 제 항 및 제 항

2-16 1 , 3-70 1 3

4. 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제 조 제 항 및 제 항 2-59 2 3

5. 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 시행세칙 제 조 5