인디펜던트 스트래티지 금감원 제재공시 · 2018-11-05

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 인디펜던트 스트래티지

2. 제재조치일 : 2018. 11. 5.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 등록취소

임 원 | 문책경고 1명

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4. 제재대상사실

(1) 6개월 이상 등록업무 미영위

◦ 금융투자업자는 영업을 시작한 후 정당한 사유없이 등록한 업무를 6개월 이상 계속해서 영위하지 않으면 아니되는데도

인디펜던트 스트래티지는 영업개시(‘09.2.4. 역외투자자문업 등록) 이후 정당한 사유 없이 등록한 투자자문 업무를 6개월 이상(’13.10.23.∼ ’17.11.13. 약 49개월) 영위하지 않은 사실이 있음

< 관계법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제420조 제1항 제8호

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제373조 제4항 제1호

(2) 업무보고서 미제출

◦ 역외투자자문업자는 매 사업연도 개시일부터 3개월간ㆍ6개월간ㆍ9개월간 및 12개월간의 업무보고서를 작성하여 그 기간이 지난 후 1개월 이내에 금융위원회에 제출하여야 하는데도

인디펜던트 스트래티지는 2013.7월∼2017.9월까지 기간 중 3개월간ㆍ6개월간ㆍ9개월간 및 12개월간의 업무보고서(총 17회)를 금융위원회에 제출하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제100조 제5항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제101조 제1항