(주)유캔스타트 금감원 제재공시 · 2018-05-02

제재내용 공개

1. 금융회사명 : ㈜유캔스타트

2. 제재조치일 : 2018. 5. 2.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의

임원 퇴직자 위법․부당사항 주의적 경고 상당 명 ( ) : 1

4. 제재대상사실

가 업무보고서 제출 위반

.

◦ 온라인소액투자중개업자는 매 분기별․월별로 업무보고서를 작성하여 금융

위원회에 제출하여야 하는데도

㈜유캔스타트는 ΟΟΟΟ ΟΟ월～ΟΟΟΟ ΟΟ월 기간 중 분기별․월별 업무 보고서를 각각 Ο회 및 Ο회 제출하지 아니한 사실이 있음

- . .

관계법규

자본시장법 제 조

< >

자본시장법 시행령 제 조

1. 33

2. 36

나 최대주주 변경사실 보고의무 위반

.

◦ 온라인소액투자중개업자는 최대주주가 변경된 때 그 사실을 금융위원회에

보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도 ,

㈜유캔스타트는 ΟΟΟΟ ΟΟ ΟΟ 최대주주가 변경된 사실을 보고․ 공시하지 아니하였음

- . . .

관계법규

자본시장법 제 조

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자본시장법 제 조의

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자본시장법 제 조

2. 117 6

3. 418