무궁화신탁 금감원 제재공시 · 2018-07-18

제재내용 공개안

1. 금융회사명 ㈜무궁화신탁

:

2. 제재조치일 : 2018. 7. 18.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 부과

0.6

임원 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 ( )

4.제재대상사실

가 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반

.

□ 자본시장법 제 조 등에 의하면 금융투자업자는 대주주의 소유주식이

418

의결권 있는 발행주식 총수의 분의 이상 변동된 때에는 변동일로부터

100 1

일 이내에 금융위원회에 보고하여야 하는데도

7 ,

◦ ㈜무궁화신탁은 대주주 ◯◯◯ 이 및 소유 (24.55%) 2016.8.29. 2016.9.1.

주식 중 만주 을 ■■은행 등 인에게 매도하여

8.98%(19 ) 4 , 2016.9.1.

대주주의 소유주식이 이상 변동되었음에도 보고기한인 1% 2016.9.8.

까지 그 사실을 금융위원회에 보고하지 않은 사실이 있음

< 관계법규 >

1. 자본시장법 제 조 제 호 418 5