(주)제이더블유엘인베스트먼트 금감원 제재공시 · 2018-05-15

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : ㈜제이더블유엘인베스트먼트(舊㈜신성장투자자문)

2. 제재조치일 : 2018. 5. 15.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관경고, 과태료(2.4백만원) 부과 임 원 | 퇴직자 위법·부당사항(문책경고상당 1명, 주의상당 1명) [/표]

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 최저자기자본요건(등록요건) 유지의무 위반

□ 투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 등록업무 단위별 최저자기자본의 100분의 70 이상을 유지해야 하며, 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말 이후에는 그 유지요건을 충족하여야 하는데도

◦ ㈜제이더블유엘인베스트먼트(舊㈜신성장투자자문)는 2015회계연도말(2016.3월말) 자기자본(8.7억원)이 최저자기자본 유지요건(10.5억원)에 미달하였음에도, 유예기간이 종료된 2016회계연도말(2017.3월말, 2.4억원) 이후 2017.9월말(1.4억원)까지 최저자기자본 유지요건(10.5억원)을 충족하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제18조 제2항 제2호, 제20조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣제21조 제2항, 제23조 제1호

(2) 임원의 선임 및 사임 사실 미보고

□ 금융투자업자는 임원을 선임하거나 사임(해임)한 경우 그 사유발생일로부터 7일 이내에 그 사실을 금융위원회에 보고하여야 하는데도

◦㈜제이더블유엘인베스트먼트(舊㈜신성장투자자문)은 2015.11.27. 사내이사 ○○○가 사임하고 사내이사 △△△을 선임한 사실을 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조 제3호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제371조 제1항

3. ｢금융투자업규정｣ 제2-16조 제1항 제1호