한국증권금융 금감원 제재공시 · 2018-05-16

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : ㈜한국증권금융

2. 제재조치일 : 2018. 5. 16.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직원 | 주의 및 과태료(5.6백만원) 부과 [/표]

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

｢자본시장법｣ 제63조 제1항 및 제328조, ｢동법 시행령｣ 제64조 제2항 및 제4항에 따르면 증권금융회사의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 하나의 계좌를 이용하여 매매하고 소속 회사에 계좌개설 사실을 신고하여야 하며, 매매명세를 분기별로 통지하여야 하는데도

◦직원 OOO은 2014.8.18.～2016.4.12. 기간 중 □□증권㈜에 개설된 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 19개 종목의 주식을 매매하고 소속 회사에 계좌 개설 사실 및 분기별 매매명세를 신고·통지하지 아니 하였음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제63조 제1항 및 제328조

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제64조 제2항 및 제4항