옵티머스자산운용(주) 금감원 제재공시 · 2018-12-07

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 옵티머스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2018.12.7.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

- 기관경고

기 관

- 과태료 10백만원 부과

- 퇴직자 위법 부당사항(해임요구 상당) 부과 1명 개 인

- 퇴직자 위법 부당사항(직무정지 3월 상당) 부과 1명 (3명)

- 자율처리 필요사항 통보 1건

4. 제재대상사실

가 문책 및 자율처리 필요사항

.

(1) 업무상 횡령

□ 형법 제 조 및 특정경제범죄가중처벌등에관한법률 제 조에 의하면

356 3

타인의 재물을 보관하는 자는 업무상의 임무에 위배하여 그 재물을 횡령 하여서는 아니 되는데도

◦ 옵티머스자산운용㈜ 前 대표이사 ◈◈◈은 ～ 기간 중 이 2013.2.4. 2017.3.22.

사회 결의 등 적법한 절차를 거치지 아니하고 前 이사 ◉◉◉으로 하여금 가지급금 등의 명목으로 총 회에 걸쳐 회사명의 계좌에서 ◈◈◈ 명의의 423

은행계좌로 이체하게 하여 개인용도로 사용함으로써 회사자금 총 억원을 XX.X

횡령한 사실이 있음

관련규정 < >

형법 제 조 1. 356

특정경제범죄가중처벌등에관한법률 제 조

2. 3

(2) 업무보고서 허위 제출

□ 자본시장과금융투자업에관한법률 이하 자본시장법 제 조 제 항 및 제 항에

( ‘ ’) 33 1 4

의하면 금융투자업자는 분기별 또는 월별 업무 보고서를 금융감독원장에게 제출하는 경우 한국채택국제회계기준에 따라 용역의 제공으로 인한 수익을 거짓 없이 작성하여 금융위원회에 제출하여야 하는데도

◦ 옵티머스자산운용㈜은 투자자문 계약을 체결한 사실이 없고 관련 자문을 수행 ,

했다는 산출물 등 근거자료가 없음에도 ▤▤▤▤▤▤이 제주도 ◨◨◨ 토지를

매각하는데 있어 자문을 제공했다는 이유로 월 및 월 기준 분기별 업무 2017.3 4

보고서 회 및 월별 업무보고서 회 상 억원 상당의 금융자문서비스

(1 ) (2 ) 19.2

수수료를 미수수익으로 허위 계상하여 제출한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 및 제 항 33 1 4

(3) 공모주 청약 관련 무인가 투자중개업 영위

□ 자본시장법 제 조에 의하면 누구든지 금융위원회로부터 투자중개업 인가를

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받지 아니하고는 투자중개업을 영위하여서는 아니 되는데도

◦ 옵티머스자산운용㈜는 금융위원회로부터 투자중개업 인가를 받지 아니

한 상태에서 자기명의 또는 자기가 운용하는 ●●●●●●●사모부동산 투자신탁제 호 등 개 펀드 명의로 기업공개 수요예측에 참가하여 청약·

1 2

취득하는 공모주의 전부를 ◫◫◫◫◫◫◫◫ 등 개사에 매도하기로 사전 3

합의한 후 ,

2013.1.17. 기간 중 총 건의 기업공개 수요예측에 참가하여

~ 2014.12.26. 109

청약·취득한 공모주를 사전합의에 따라 ◫◫◫◫◫◫◫◫ 등에 매도하여 총 백만원 차익을 수취하는 등 타인의 계산으로 공모주 청약을 통한 증권의 435

중개를 영업으로 한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제 조 11