(주)오마이컴퍼니 금감원 제재공시 · 2018-03-07

제재내용 공개

1. 금융회사명 : ㈜오마이컴퍼니

2. 제재조치일 : 2018. 3. .

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 기관경고 10 ,

임원 주의적 경고 명 : 1

4.제재대상사실

가 업무보고서 제출 위반

.

◦ 온라인소액투자중개업자는 매 사업연도 개시일부터 · · · 개월간의 3 6 9 12

업무보고서를 작성하여 그 기간 경과 후 일 이내에 금융위원회에 45

제출하여야 하고 업무보고서 외에 매월의 업무 내용을 적은 ,

보고서를 다음 달 말일까지 금융위원회에 제출하여야 하는데도

- ㈜오마이컴퍼니는 온라인소액투자중개업자로 등록 한 (2016.3.16.)

이후 ○○○○년 ○○월까지의 분기별 업무보고서 ○회 및 월별 ( )

업무보고서 ○회 를 제출하지 아니하였고

( ) ,

○○○○년 ○○월부터 ○○○○년 ○○월까지의 분기별 업무

보고서 ○회 및 월별 업무보고서 ○회 에 자기자본을 과대계상한

( ) ( )

재무제표를 기재하여 제출한 사실이 있음

< 관계법규 >

1. 자본시장법 제 조 33

2. 자본시장법 시행령 제 조 36

나 온라인소액투자중개업 자기자본 등록요건 위반 .

◦ 온라인소액투자중개업자가 되고자 하는 자는 금융위원회에 등록

하는 경우 억원 이상의 자기자본을 갖추어야 하는데도 5

- ㈜오마이컴퍼니는 실제로는 자기자본이 백만원 부족함에도 잘못

54

작성된 재무제표를 기준으로 금융위원회에 온라인소액투자중개업

등록을 신청하여 등록 한 사실이 있음

(2016.3.16.)

< 관계법규 >

1. 자본시장법 제 조의117 4

2. 자본시장법 시행령 제 조의 118 4