알파에셋자산운용 금감원 제재공시 · 2018-05-16

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 알파에셋자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2018.05.16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 - 과태료 25백만원 부과

- 퇴직자 위법 부당사항(감봉3월 상당) 및 과태료

개 인 부과 1명

(5명) - 견책 및 과태료 부과 2명

- 자율처리 필요사항 통보 2건

4. 제재대상사실

가 문책 및 자율처리 필요사항

.

(1) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

□ 자본시장과금융투자업에관한법률 이하 자본시장법 제 조 제 항에 의하면

( ‘ ’) 63 1

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 하나의 계좌를 이용하여 매매하고 소속 회사에 계좌개설 사실을 신고하여야 하며 매매명세를 월별·분기별로 통지하여야 하는데도 ,

◦ 前 ◦◦ △△△ 등 명은 3 기간 중 타인 명의 또는

‘XX.XX.XX. ~ ‘XX.XX.XX.

본인 명의의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 주식을 매매하고 소속 회사에 ,

계좌 개설 사실 및 월별․분기별 매매명세를 준법감시인에게 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 63 1

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 64 2

(2) 운용업무와 매매실행업무 겸직 금지 위반

□ 자본시장법 제 조에 의하면 집합투자재산의 운용업무를 담당하는 자는 투자

85

대상자산의 취득․처분 등의 실행업무를 겸직하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ 알파에셋자산운용㈜ 운용역은 ～

2014.2.20. 기간 중 집합투자재산을

2014.8.19.

운용하는 과정에서 전체 채권거래 조원 의

(19.6 조원 에 대하여 집합투자

) 6.9%(1.3 )

재산의 운용업무와 투자대상자산의 취득․처분 등의 실행업무를 겸직한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 호 85 8

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 87 4

3. 「금융투자업규정」제 조 제 호 4-64 1

나 자율처리 필요사항

.

(1) 채권 사전자산배분 절차 위반

□ 자본시장법 제 조 및 제 조에 의하면 금융투자업자는 집합투자업과 투자일

80 98

임업을 운용함에 있어 투자신탁재산 및 개별 투자일임재산을 효율적으로 운용 하기 위하여 투자대상자산의 투자신탁재산별 또는 투자일임재산별로 미리 정하여진 자산배분명세에 따라 취득․처분 등의 결과를 공정하게 배분하여야 하는데도

◦ 알파에셋자산운용㈜는

- 2014.2.20. 기간 중 투자신탁재산을 운용하는 과정에서 채권거래

~ 2014.8.19.

조원 의

(19.6 조원 를 증권회사 브로커와 매매물량 단가 상대증권사

) 6.9%(1.3 ) , ,

등 주문내용을 메신저로 확정한 다음 투자신탁재산별로 배분하였고 기간 중 투자일임재산을 운용하는 과정에서 전체 채권 - 2014.2.20. ~ 2014.4.11.

거래 조원 의

(0.4 억원 를 증권회사 브로커와 매매물량 단가 상대증권사 등

) 2.4%(110 ) , ,

주문내용을 메신저로 확정한 다음 투자일임재산별로 배분한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 제 조 제 항

80 3 , 98 2

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 99 2

3. 자본시장법 시행규칙 제 조 제 항 9 1

(2) 수시공시 의무 위반

□ 자본시장법 제 조에 의하면 집합투자업자는 투자운용인력의 변경 등

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수시공시사항이 발생한 경우 이를 인터넷 홈페이지 등에 지체 없이 공시 ,

하여야 하는데도

◦ 알파에셋자산운용㈜는 ▲▲▲▲투자신탁 등 개 공모펀드의 투자운용인력이 2

변경되었음에도 검사종료일 현재까지 이를 공시하지 않은 사실이 있음 2015.10.14.

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 89 1