칸서스자산운용 금감원 제재공시 · 2017-12-21

< 별첨>

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 칸서스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2017. 12. 21.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료(3백만원) 부과

임원 주의적 경고 : 1명

직원 주의 : 1명

4.제재대상사실

가. 집합투자재산과 고유재산간 거래 금지 위반

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’) 제85조 제5호에 의하면, 집합투자업자는 특정 집합투자재산을 자기의 고유 재산과 거래하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 칸서스자산운용㈜는 2013.10.28. 설정하여 운용하는 집합투자기 구인 칸서스 ◇◇◇ 사모 부동산투자신탁 의 재산으로 2013.10.29. ☆☆☆☆ ☆☆☆☆☆ 서울 케이디비생명 타워빌딩 (서울시 용산구 한강대로 372 소재)의 소유권을 취득한 이후

동 집합투자기구로부터 ☆☆☆☆ ☆☆☆☆☆ 서울 2014.7.31.

케이디비생명 타워빌딩」18층 전체(1,299.35m2, 393.05평)를 임차 하는 임대차거래를 하였음

< 관련규정 >

1.「자본시장법 제85조 제5호

나. 본점 이전 사실 보고의무 위반

◦ 자본시장법 제418조 제11호, 자본시장법 시행령 제371조

제1항, 금융투자업규정 제2-16조 제1항 제1호에 의하면 금융 투자업자는 본점의 위치를 변경한 때에는 그 사유발생일로부터 7일 이내에 그 사실을 금융위원회에 보고하여야 하는데도

- 칸서스자산운용㈜은 2014.8.18. 본점 소재지를 서울 영등포구

여의대로 70에서 서울 용산구 한강대로 372(KDB생명타워, 18층)로 이전하였으나 동 사실을 금융위원회에 보고하지 아니 하였음 <관련 법규>

1. 자본시장법 제418조 제11호

2. 자본시장법 시행령 제371조 제1항

3. 금융투자업규정 제2-16조 제1항 제1호