부국증권주식회사 금감원 제재공시 · 2018-02-28

제재내용 공개

1. 금융회사명 부국증권 ㈜ :

2. 제재조치일 : 2018. 2. 28.

3. 제재조치내용

대상 내용

감봉 및 과태료 부과 총 백만원 명 ( 35.6 ) : 2

직원 견책 및 과태료 부과 백만원 명 (22.5 ) : 1

퇴직자 위법 부당사항 주의상당 및 과태료 부과 백만원 명

· ( ) (11.2 ) : 1

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리 필요사항

(1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

◦ 금융투자회사의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우

자기의 명의로 하나의 계좌를 이용하여 매매하고 소속 회사에 계좌개설 사실을 신고하여야 하며 매매명세를 월별 분기별로 통지하여야 하는데도

, ·

□□□□부 ●● ◎◎◎ 등 명은 4기간 중 본인 ××××.×.××. ~ ××××.×.××.

또는 타인 명의의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식 등을 매매

거래하면서 관련 계좌를 신고하지 아니하고 월별 분기별 매매명세도 통지 ․

하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항 63 1

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항 및 제 항 64 2 4

나. 자율처리 필요사항

(1) 이해상충 관리의무 및 직무관련 정보의 이용 금지 위반

◦ 금융투자업자는 금융투자업자와 투자자 간 이해상충을 방지하기 위하여

이해상충이 발생할 가능성을 파악 평가 및 관리하면서 이해상충의 ,

가능성을 낮추는 것이 곤란하다고 판단될 경우에는 해당 거래를 하여서는 아니 되고 또한 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 ,

정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 되는데도

□□□□부는 다른 금융투자업자를 통해 투자자로부터 ◍◍◍◍

×××.×.××.

상장주식에 대한 시간외 대량매도 주문을 받고서 이해상충가능성에 대한 평가 등의 절차를 거치지 아니하고 해당 매도주문의 매수자로 참여하기로 하면서 동 직무상 알게 된 정보를 이용하여 거래 체결 전에 해당 주식을

차입공매도하여 총 ○○백만원의 이익을 취득하는 등 이해상충의 파악 평가 ,

및 적절한 관리의무를 이행하지 아니하였음

< 관련규정 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 및 제 조 44 54