SK증권주식회사 금감원 제재공시 · 2016-11-17

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : SK증권㈜ 청주지점

2. 제재조치일 : 2016. 11. 17.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

투자권유대행인 | 업무정지 3월 : 1명

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4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 투자권유대행인의 매매권한 수탁금지 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제52조 제2항 제4호 및 동법 시행령 제59조 제1항 제2호에 의하면 투자권유대행인은 투자자로부터 금융투자상품에 대한 매매권한을 위탁받는 행위를 하여서는 아니 되는데도

전 SK증권㈜ 청주지점 소속 투자권유대행인 OOO은 고객인 △△△ 등 4명의 투자자로부터 주식의 매매권한을 위탁받아 2015.6.2.～2016.6.15. 기간 중 SK증권에 개설된 상기 4명의 위탁계좌에서 매매주문을 제출한 사실이 있음

< 관계법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제52조 제2항 제4호, 제53조 제2항 제2호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제59조 제1항 제2호