주식회사 비더블유이피 금감원 제재공시 · 2017-05-31

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜비더블유이피

2. 제재조치일 : 2017. 5. 31.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 등록취소 과태료 2,010만원 부과 임 원 | 주의적 경고 : 1명

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4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 6개월 이상 등록업무 미영위

◦ 금융투자업자는 등록을 한 날부터 6개월 이내에 영업을 시작하여야 하는데도

㈜비더블유이피는 투자일임업 등록(등록일 : 2014.4.22.) 이후 정당한 사유 없이 2014.4.22.~2016.4.7.(검사종료일) 기간(약 23개월)동안 영업을 시작하지 아니한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제420조 제1항 제8호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제373조 제4항 제1호

(2) 임원 선임 및 해임사실 미보고

◦ 금융투자업자는 임원을 선임하거나 해임(사임)한 경우 그 사유발생일로부터 7일 이내에 그 사실을 금융위원회에 보고하여야 하는데도

㈜비더블유이피는 2014.7.15. 이사 ○○○, □□□이 사임하고 △△△, ◇◇◇을 선임한 사실 및 2016.2.15. 이사 ◎◎◎, ●●●, ■■■, ◆◆◆가 재선임된 사실*을 2016.4.7. 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음

* 2016.2.15. 임원 4명이 재선임된 사실은 검사종료일 이후(2016.5.11.) 보고

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조 제3호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제371조 제1항

(3) 증자 사실 등 미보고 및 미공시

◦ 금융투자업자는 증자 또는 감자에 관한 결정이 있는 때 그 사유발생일로부터 익일까지 금융위원회에 보고하고 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하고, 자본금이 증가한 경우 그 사유발생일로부터 7일 이내 금융위원회에 보고하여야 하는데도,

㈜비더블유이피는 2015.9.6. 증자 결정 및 2015.9.9. 자본금이 8.3억원에서 13.3억원으로 증가한 사실과 2016.1.20. 증자 결정 및 2016.1.26. 자본금이 13.3억원에서 16.5억원으로 증가한 사실을 2016.4.7. 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니하거나 공시하지 아니한 사실*이 있음

* 금융투자협회 홈페이지에는 2015.9.30. 및 2016.2.25. 지연 공시

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조 제3항, 제161조 제1항 제9호, 제418조 제13호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조 제2항 제1호, 제3호 및 제5항, 제171조 제1항 제1호, 제371조 제1항 및 제3항 제1호

(4) 대주주 지분 변동 사실 미보고

◦ 금융투자업자는 대주주(최대주주 또는 주요주주) 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발생주식 총수의 100분의 1이상 변동된 때에는 변동일로부터 7일 이내에 금융위원회에 보고하여야 하는데도,

㈜비더블유이피는 유상증자로 인하여 대주주 ◈◈◈의 지분이 2015.9.9. 및 2016.1.26. 각각 1%p 이상 변동된 사실을 2016.4.7. 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조 제5호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제371조 제1항

(5) 사업목적 변경 및 영업정지 사실 등 미보고·미공시

◦ 금융투자업자는 사업목적의 변경에 관한 결정이 있는 경우에는 그 사유발생일의 익일까지 금융위원회에 보고하고 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하며, 정관 중 사업목적에 관한 사항을 변경하는 경우에는 그 사유발생일로부터 7일 이내 금융위원회에 보고하여야 하고, 주된 영업(활동)의 전부 또는 중요한 일부가 정지되거나 그 정지에 관한 이사회 등의 결정이 있는 경우에는 그 사유발생일의 익일까지 금융위원회에 보고하고 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도

㈜비더블유이피는 2016.3.28. 투자일임업을 폐지하는 내용으로 사업목적을 변경한 사실 및 투자일임업의 정지에 관한 이사회 등의 결정이 있었던 사실을 2016.4.7. 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니하거나 공시하지 아니한 사실*이 있음

* 금융투자협회 홈페이지에는 2016.3.30. 지연 공시

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조 제3항, 제161조 제1항 제2호, 제418조 제2호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조 제2항 제1호, 제3호 및 제5항, 제371조 제1항 및 제2항 제1호