엔에이치아문디자산운용주식회사 금감원 제재공시 · 2016-06-30

[표]

제재내용 공개

[/표]

1. 금융기관명 : 엔에이치아문디자산운용㈜ (舊엔에이치씨에이자산운용㈜)

2. 제재조치일 : 2016. 6. 30.

3. 제재조치 내용

[표]

대상 | 내용

직 원 | 주의 및 자율처리필요사항 1건

[/표]

4. 제재대상사실

가. 주의 및 자율처리필요사항

(1) 채권 사전자산배분 절차 위반

◦「자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제80조 등에 따르면 금융투자업자는 집합투자업을 운용함에 있어 투자신탁재산을 효율적으로 운용하기 위하여 취득․처분한 투자대상자산을 투자신탁재산별로 미리 정하여진 자산배분명세에 따라 공정하게 배분하여야 하는데도,

舊엔에이치씨에이자산운용㈜ ◈◈◈◈본부는 2015.6.1.~10.31. 기간 중 투자신탁재산을 운용함에 있어 3,700억원 상당*의 채권을 매수․매도하는 과정에서 투자신탁재산별로 미리 자산배분명세를 정하지 않고 먼저 증권회사 브로커와 메신저를 통해 매매물량, 단가, 상대증권사 등 주문내용을 확정한 다음 그 취득‧처분된 채권을 임의로 투자신탁재산에 배분한 사실이 있음

* 전체 투자신탁재산의 채권거래금액 32조 5,589억원 중 1.1% 상당

<관련 규정>

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제80조 제3항 2.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제79조 제1항․제2항 3.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행규칙｣ 제9조 제1항, 제10조 제1항