하나유비에스자산운용 금감원 제재공시 · 2016-06-30

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제재내용 공개

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1. 금융기관명 : 하나유비에스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2016. 6. 30.

3. 제재조치 내용

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대상 | 내용

직 원 | 자율처리필요사항 1건

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4. 제재대상사실

가. 자율처리필요사항

(1) 채권 사전자산배분 절차 위반

◦「자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제80조, 제98조 등에 따르면 금융투자업자는 집합투자업과 투자일임업을 운용함에 있어 투자신탁재산 및 개별 투자일임재산을 효율적으로 운용하기 위하여 취득․처분한 투자대상자산을 투자신탁재산별 또는 투자일임재산별로 미리 정하여진 자산배분명세에 따라 공정하게 배분하여야 하는데도,

하나유비에스자산운용㈜ ◈◈◈◈본부는

① 2015.6.1.~10.31. 기간 중 투자신탁재산을 운용함에 있어 150억원 상당*의 채권을 매수․매도하는 과정에서 투자신탁재산별로 미리 자산배분명세를 정하지 않고 먼저 증권회사 브로커와 메신저를 통해 매매물량, 단가, 상대증권사 등 주문내용을 확정한 다음 그 취득‧처분된 채권을 임의로 투자신탁재산에 배분하고,

* 전체 투자신탁재산의 채권거래금액 10조 2,323억원 중 0.1% 상당

② 2015.6.1.~10.31. 기간 중 투자일임재산을 운용함에 있어 690억원 상당*의 채권을 매수․매도하는 과정에서 투자일임재산별로 미리 자산배분명세를 정하지 않고 먼저 증권회사 브로커와 메신저를 통해 매매물량, 단가, 상대증권사 등 주문내용을 확정한 다음 그 취득‧처분된 채권을 임의로 투자일임재산에 배분한 사실이 있음

* 전체 투자일임재산의 채권거래금액 3조 1,426억원 중 2.2% 상당

<관련 규정>

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣

제80조 제3항, 제98조 제2항 제8호

2.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제79조 제1항․제2항, 제99조 제2항 제4호 3.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행규칙｣ 제9조 제1항, 제10조 제1항