신용협동조합중앙회 금감원 제재공시 · 2016-03-04

[표]

제재내용 공개안

[/표]

1. 금융기관명 : 신용협동조합중앙회

2. 제재조치일 : 2016. 3. 4.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기 관 | 개선 1건

임 원 | -

직 원 | -

[/표]

※ 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임

4. 제재대상사실

가. 개선사항

(1) 자금세탁방지업무 전산시스템 불합리

이번 검사착수일(2015.XX.XX.) 현재 총 OO개의 의심스러운 거래 추출기준 등을 활용하여 자금세탁방지시스템을 운영중이나, 동 시스템의 작동오류로 이번 검사대상기간(2014.XX.XX.～2015.XX.XX.)중 의심스러운 거래 경보가 발생하지 않았으며 고위험 고객 분류도 적정하게 이루어지지 않고 있으므로

앞으로 의심스러운 거래보고 및 고객확인 업무가 적정하게 수행될 수 있도록 자금세탁방지시스템 작동 오류 원인을 정확히 분석하여 자금세탁방지시스템을 개선하시기 바람