(주)하나아이앤에스 금감원 제재공시 · 2016-09-02

제재내용 공개

1. 금융기관명 : 하나아이앤에스㈜

2. 제재조치일 : 2016. 9. 2.

3. 제재조치 내용

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대상 | 내용

기 관 | 기관주의 및 과태료(5천만원) 부과 직 원 | 퇴직자 위법사실 통지 3명

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4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) △△△△△△㈜의 정보처리시스템 운영 부적정

｢전자금융거래법｣ 제21조, ｢전자금융감독규정｣ 제23조, 제29조 및 제30조에 의하면 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 하고, 전자금융거래의 안전성과 신뢰성을 확보할 수 있도록 전자적 전송이나 처리를 위한 정보기술부문 및 전자금융업무에 관하여 금융위원회가 정하는 기준을 준수하여야 하며

프로그램의 운영시스템 적용은 처리하는 정보의 무결성·가용성을 고려하여 충분한 테스트 후 실시하여야 하고, 안전하고 체계적인 일괄작업의 수행을 위하여 모든 일괄작업의 작업내용을 기록․관리하여야 하는데도

하나아이앤에스㈜는 △△△△△△㈜의 정보처리시스템 전체를 위탁받아 운영하면서 프로그램 무결성 테스트, 일괄작업에 대한 통제, 비상대책 수립․운용 등 정보처리시스템 운영 업무를 소홀히 하여

2015.7.21. 02시08분 △△△△△△(주)의 원장시스템의 야간 ◉◉◉◉ 수도결제 일괄작업시 매매주문 데이터 불일치로 시스템 오류가 발생하였고, 동 오류에 대한 정확한 원인분석 및 적절한 조치가 미흡하여 오류 복구가 장시간 소요되었으며

이로 인해 2015.7.21. 주식매매거래 시작시간인 07시 30분부터 13시 17분까지 5시간 47분간 주문시스템 장애로 동사의 모든 채널을 통한 주식 매매거래가 중단되는 사고가 발생하여 2,196명(33.1억원)의 금융소비자 피해를 초래하였음

<관련규정>

1.「전자금융거래법」제21조

2.「전자금융감독규정」제23조, 제29조, 제30조