하나자산운용 금감원 제재공시 · 2016-10-11

제재내용 공개

1. 금융회사명 : ㈜하나자산운용

2. 제재조치일 : 2016. 10. 11.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직 원 자율처리 필요사항 : 1건

4. 제재대상사실

가. 자율처리 필요사항

(1) 펀드보유 부동산 처분시 실사보고서 미작성

◦ 집합투자업자는 집합투자재산 중 부동산을 처분하는 경우 현황, 거래가격

등이 기재된 실사보고서를 작성하고 이를 비치하여야 함에도

㈜하나자산운용 ◇◇◇◇실은 ‘◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎’가 보유한 부동산을

매각하면서 실사보고서를 작성하지 아니한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제94조 제3항 2.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제97조 제5항 3.「금융투자업규정」제4-72조 제1항