키움투자자산운용 금감원 제재공시 · 2016-01-15

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 키움투자자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2016. 1. 15.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 경영유의 5건

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4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 해외펀드 운용시 사전검토 및 관리 강화 필요

□ 해외펀드를 운용함에 있어 투자가 무산되거나 투자금 회수가 계획대로 원활하게 이루어지지 않은 사례가 있는 바,

◦ 투자대상 사업의 사업성 및 리스크 요인을 사전에 철저히 검토하고 펀드에 대한 관리를 강화하는 등 관련 절차를 개선할 필요가 있음

(2) 대체투자펀드 업무처리지침 보완 필요

□ 특별자산펀드 내부지침의 적용대상이 SOC, 물류․운송사업 투자에만 국한되어 있고, 협회 모범규준이 정한 ‘외부전문가에 대한 사업성 및 법률적 문제에 대한 검토의뢰’, ‘투자사업 및 관련 계좌 관리’ 등에 대하여 규정하고 있지 않는바,

◦ 향후 협회 모범규준을 참고하여 관련 내규 개정을 검토할 필요가 있음

(3) 컴플라이언스 및 리스크관리 기능 강화 필요

□ 컴플라이언스 및 리스크관리 담당인력이 대체투자에 대한 전문성이 부족하여 컴플라이언스 및 리스크관리 기능의 원활한 수행을 기대하기 어려운 상황이므로,

◦ 컴플라이언스 및 리스크관리 부서를 대상으로 대체투자 관련 연수·교육강화 등을 통해 전문 역량을 확충할 필요가 있음

(4) 특별자산펀드 점검업무 보완 필요

□ 특별자산펀드 담당 운용역이 사업장 현장점검을 실시하고, 점검 결과 사업현황 및 이슈사항 등을 내부통제 부서 및 리스크관리 부서에 보고하고 있는 바,

◦ 담당 운용역·운용부서가 아닌 제3자에 의한 투자사업 점검이 이루어질 수 있도록 관련 절차를 보완할 필요가 있음

(5) 부동산 매매시 실사보고서 충실 기재 필요

□ 부동산 펀드가 부동산을 취득․처분하면서 일부 기재사항을 누락한 실사보고서를 작성․비치한 사례가 있는바,

◦ 향후 실사보고서를 충실히 기재하여 작성·비치할 필요가 있음