에이치디씨자산운용주식회사 금감원 제재공시 · 2017-02-13

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : HDC자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2017. 2. 13.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직 원 주의 : 1명

4.제재대상사실

가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반

◦ 자본시장법 제85조 제8호, 자본시장법 시행령 제87조 제4항 제4호,

금융투자업규정 제4-62조 제1항 및 제4항, 금융투자협회 금융 투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-68조 제1항 등에 의하면 집합투자업자(그 임직원을 포함)는 투자중개업자(그 임직원을 포함) 로부터 업무와 관련하여 금융위원회가 정하여 고시하는 기준을 위반하여 부당한 재산상의 이익을 제공받아서는 아니 됨에도 - ◇◇◇◇본부는 2011.10.7.경 채권펀드 운용과 관련하여 투자 중개업자인 ◎◎◎◎증권㈜ △△△△팀으로부터 2박3일 골프 접대를 받는 방법으로 총 154만원 상당의 부당한 재산상의 이익을 제공받은 사실이 있음

< 관련 규정 >

1. 자본시장법 제85조 제8호

2. 자본시장법 시행령 제87조 제4항 제4호

3. 금융투자업규정 제4-62조 제1항 및 제4항

4. 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-68조 제1항