에프더블유에스투자자문(주) 금감원 제재공시 · 2016-06-02

제재내용 공개

1. 금융기관명 에프더블유에스투자자문㈜

:

2. 제재조치일 : 2016. 6. 2.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관경고

과태료 백만원 부과 5

임직원 문책경고 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 최저자기자본 유지의무 위반

「자본시장과금융투자업에관한법률 이하 자본시장법 」제 조 제 항 제 호 및 제 조 등에 의하면 투자자문업자 또는 투자일임업자는 금융투자업 등록

( ‘ ’) 18 2 2

이후 그 영업을 영위함에 있어 등록업무 단위별 최저자기자본의 분의 20

이상을 유지해야 하며 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우

100 70

다음 회계연도말 이후에는 그 유지요건을 충족해야 하는데도 ,

에프더블유에스투자자문㈜은 회계연도말 월말 기준 자기자본 억원 이 최저자기자본 유지요건 억원 에 미달하였고 유예기간이 종료된 회계연도말

2013 (2014.3 ) (10.6 )

월말 자기자본 억원 이후 월말 억원 까지 최저자기자본 유지

(14 ) , 2014

요건을 충족하지 아니 하였음

(2015.3 9.7 ) 2015.6 (9.3 )

관련규정

「자본시장법」제 조 제 항 제 호 및 제 조

< >

「자본시장법 시행령」제 조 제 항 및 제 조

1. 18 2 2 20

2. 21 2 23

(2) 영업에 관한 자료 미보관

「자본시장법」제 조 제 항 등에 의하면 금융투자업자는 금융투자업 영위와 관련한 자료를 대통령령으로 정하는 자료의 종류별로 대통령령으로 정하는 기간

60 1

동안 기록․유지하여야 하는데도

에프더블유에스투자자문㈜은 검사종료일 현재 ◌◌◌ 등 인과 체결한

투자일임계약서 건 및 ◉◉◉ 등 인과 투자일임계약 체결시 작성한 투자자

(20XX.X.X.) 6

정보확인서 등 투자권유 관련자료 건 등 총 건을 기록․유지하지 아니 하였음

6 55

55 61

관련규정

「자본시장법」제 조 제 항

< >

「자본시장법 시행령」제 조 제 항

1. 60 1

「금융투자업규정」제 조

2. 62 1

3. 4-13

(3) 임원 해임 사실 미보고

「자본시장법」제 조 제 호에 의하면 금융투자업자는 임원을 해임한 경우 그 사유발생일로부터 일 이내에 그 사실을 금융위원회 금융감독원 에 보고하여야

418 3

하는데도

7 ( )

에프더블유에스투자자문㈜은 사외이사 ◐◐◐의 해임 이사

◑◑◑의 해임 감사 ◒◒◒의 해임 및 대표이사 ◓◓◓의

2012.11.10. , 2013.3.22.

해임 사실을 검사종료일 현재 까지 금융위원회 금융감독원 에 보고하지

, 2013.3.31. 2014.10.16.

아니 하였음

(20XX.X.X.) ( )

관련규정

「자본시장법」제 조 제 호

< >

1. 418 3