한가람투자자문 금감원 제재공시 · 2015-11-20

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 한가람투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2015. 11. 20.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

회 사 | 경영유의 3건

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4. 제재대상사실

□ 주식 매매 및 체결 관련 내부통제 강화

◦ 기업탐방 과정 중 취득하게 되는 중요정보의 처리과정과 투자일임재산 계좌에서 제출되는 매매주문 및 체결과정에서 불공정거래의 소지가 없도록 내부통제를 강화할 필요

□ 매매주문관리시스템 권한 설정 개선 필요

◦ 매매주문관리시스템상 투자일임 재산별 담당운용역에게만 운용지시 권한을 부여하는 등 시스템상 권한을 합리적으로 관리할 필요

□ 내부통제기준 개선 필요

◦ 내부통제 및 컴플라이언스 기능 제고 차원에서 서로 상충되거나 회사 현실과 상이한 규정을 개정하는 등 내부통제규정을 정비할 필요