외환펀드서비스(주) 금감원 제재공시 · 2015-09-07

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 외환펀드서비스㈜

2. 제재조치일 : 2015. 9. 7.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 경영유의 3건

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4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 펀드기준가격 산정 관련 수기입력사항 점검 보완 필요

□ 펀드회계시스템에 수기 입력시 펀드기준가격 산정에 오류가 발생할 가능성이 있으므로 펀드기준가격 산정 관련 수기입력사항 점검을 강화하는 등 내부통제를 보완할 필요가 있음

(2) 펀드시스템 접근권한 관련 통제․관리 보완 필요

□ 펀드시스템 사용자 접근권한이 업무관련성에 따라 적절하게 부여될 수 있도록 펀드시스템 사용자별로 담당업무 분석 등을 통하여 펀드시스템 접근권한 통제 및 시스템 관리업무를 보완할 필요가 있음

(3) 임직원의 금융투자상품 신고절차 개선 필요

□ 재직 중인 임직원은 회사의「내부통제규정」에 따라 준법감시인에게 지분증권 등의 매매를 위한 계좌를 개설한 경우 지체 없이 계좌명, 계좌번호, 계좌개설점을 신고하고 있으나 신규 입사 시의 경우는 정한 바가 없으므로 관련 규정을 보완할 필요가 있음