우리펀드서비스 금감원 제재공시 · 2015-09-07

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 우리펀드서비스㈜

2. 제재조치일 : 2015. 9. 7.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 경영유의 4건

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4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 펀드기준가격 산정 관련 수기입력사항 점검 보완 필요

□ 펀드회계시스템에 수기 입력시 펀드기준가격 산정에 오류가 발생할 가능성이 있으므로 펀드기준가격 산정 관련 수기입력사항 점검을 강화하는 등 내부통제를 보완할 필요가 있음

(2) 펀드시스템 접근권한 관련 통제․관리 보완 필요

□ 펀드시스템의 적정한 운영을 위하여 사전 이용 승인을 득한 직원에 한정하여 펀드시스템 접근권한이 부여되고 관리될 수 있도록 시스템 접근권한 관리절차를 보완할 필요가 있음

(3) 임직원의 금융투자상품 신고절차 개선 필요

□ 재직 중인 임직원은 회사의「내부통제규정」에 따라 준법감시인에게 지분증권 등의 매매를 위한 계좌를 개설한 경우 지체 없이 계좌명, 계좌번호, 계좌개설점을 신고하고 있으나 신규 입사 시의 경우는 정한 바가 없으므로 관련 규정을 보완할 필요가 있음

(4) 위탁자로부터의 수탁사무처리 관리 보완 필요

□ 자산운용회사 등 위탁자로부터의 수탁사무업무 처리 시에는 내부보고 또는 결재절차를 마련하고 관련 기록을 보관하는 등 수탁사무처리에 대한 관리를 보완할 필요가 있음