브이아이피투자자문 금감원 제재공시 · 2015-08-03

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 브이아이피투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2015. 8. 3.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 경영유의 4건

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4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 투자일임재산간 이해상충방지 기준 마련 필요

◦ 운용역이 개인적으로 이해관계가 있는 자의 일임재산과 일반투자자의 일임재산 운용을 함께 담당하고 있는바, 투자자간 이해상충 방지를 위한 내부통제절차를 강화할 필요가 있음

(2) 사모펀드 운용 관련 책임소재 등 명확화 필요

◦ 회사는 ◎◎◎펀드와 자문계약을 체결하고 있는데 대표이사가 동 펀드의 운영이사를 겸직하면서 직접 운용을 담당하고 있으므로, 회사와 동 펀드 간 법적 관계 및 동 펀드 운영의 책임소재를 명확하게 할 필요가 있음

(3) 투자일임계약서 기재사항 보완 필요

◦ 투자일임계약서상 투자대상, 운용방법 등이 지나치게 포괄적으로 규정되어 있고, 투자유형, 투자 제한사항 등을 구체적으로 명시하지 아니한 채 고객의 요구사항 등을 구두로 전달받는 경우가 있으므로 이를 개선할 필요가 있음

(4) 성과수수료 산정방법 개선 및 투자자안내 강화

◦ 성과수수료 기준금액이 계약금액 변경 시점에 따라 차등 적용될 소지가 있으며, 고객에게 교부하는 ‘투자일임자산 변경 통보서’에 성과보수 기준에 대한 내용을 명시하지 않는 경우가 있으므로 이를 개선할 필요가 있음