밸류시스템투자자문 금감원 제재공시 · 2015-08-03

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 밸류시스템투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2015. 8. 3.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 경영유의 3건

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4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 투자일임계약서 기재사항 보완 필요

◦ 투자권유문서에서 제시된 중요사항 일부가 투자일임계약서에 누락되어 있고, 개별고객의 요구․제한사항을 문서화하지 않는바, 이를 보완할 필요가 있음

(2) 투자자정보 확인절차 개선 필요

◦ 회사가 사용하는 ‘투자자정보 확인서’에는 투자일임계약 권유의 특성이 제대로 반영되어 있지 아니하고, 중복되는 성격의 질문 및 내용 구분이 모호한 답변 항목이 포함되어 있는 경우가 있으므로, 이를 개선할 필요가 있음

(3) 임직원 금융투자상품 매매기준 보완 필요

◦ 임직원의 금융투자상품 매매와 관련하여 고객과의 이해상충의 방지, 불공정거래의 예방 등을 위한 구체적인 행동지침이 마련되어 있지 아니하므로, 이에 대한 내부통제시스템을 보완할 필요가 있음