삼일상호저축은행 금감원 제재공시 · 2015-05-14

제재내용 공개

1. 금융기관명 : (경북)삼일상호저축은행

2. 제재조치일 : 2015. 5. 14.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제 재 내 용

임원 | 문책경고(상당) 2명, 주의적경고 1명 직원 | 견책 2명

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4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 금융위원회 미인가 투자중개업 영위

｢상호저축은행법｣ 제11조에 의하면 상호저축은행은 금융위원회의 인가를 받아 투자중개업을 영위할 수 있는데도

2013.7.8.∼2013.11.27. 기간 중 금융위원회의 인가를 받지 않고 ㈜○○○○○○○○(대표이사 □□□)과 공모주식 매매계약을 체결한 후 공모주식을 중개*하고 수수료(5백만원)를 수취하였음(2014.1.3. 매매계약 해지하였음)

* ㈜△△△△△ 등 7건, 66백만원

< 관련규정 >

1.「상호저축은행법」제11조