마이다스에셋자산운용 금감원 제재공시 · 2015-05-04

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 마이다스에셋자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2015. 5. 4.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

임원 | 퇴직자위법사실통지 : 1명

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4. 제재대상사실

(1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

｢舊 증권투자신탁업｣ 제34조의 2 및 동법시행령 제16조의 3과 ｢舊 간접투자자산운용업법｣ 제15조 제1항 및 동법시행령 제21조에 의하면 舊 증권투자신탁회사 및 자산운용회사의 임직원은 월급여액의 일정 비율 이내에서 증권저축을 하는 경우 등을 제외하고는 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 유가증권의 매매를 할 수 없으며,

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제63조 제1항 및 동법시행령 제64조에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우에는 자기의 명의로 계좌를 개설하고 이를 소속 금융투자업자에게 신고하여야 하며, 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지하여야 하는데도,

마이다스에셋자산운용㈜ 前 임원 ◎◎◎은 타인명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식 등을 매매거래하거나 동 매매거래 과정에서 준법감시인에게 계좌개설 사실을 신고하지 아니하고 분기별로 소속 금융투자업자에게 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관계 법규 >

1.「舊 증권투자신탁업법」제34조의 2

2.「舊 증권투자신탁업법시행령」제16조의 3 3.「舊 간접투자자산운용업법」제15조 제1항 4.「舊 간접투자자산운용업법시행령」제21조

5.「자본시장과금융투자업에관한법률」제63조 및 제449조 6.「자본시장과금융투자업에관한법률시행령」제64조 및 제390조