(주)골든브릿지자산운용 금감원 제재공시 · 2015-07-20

제재내용 공개

1. 금융회사명 : ㈜골든브릿지자산운용

2. 제재조치일 : 2015. 7. 20.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

임 원 | 퇴직자 위법․부당사항 통보(주의 상당) : 1명 직 원 | 조치의뢰 : 1명

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4. 제재대상사실

가. 지적사항

(1) 간접투자재산 투자한도 위반

자산운용회사는 간접투자재산을 신탁약관이 정하는 바에 따라 운용하여야 함에도

㈜골든브릿지자산운용은 ｢◇◇사모증권투자신탁1◆호｣를 운용하는 과정에서 외국유가증권 등에 대한 투자 비율 및 총위험평가액 비율이 투자신탁자산 총액의 100%를 초과한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. 「(구)간접투자자산운용업법(2007.8.3. 법률 제8635호 자본시장과 금융투자업에관한 법률 부칙 제2조로 폐지되기 직전의 것)」제86조 제1항 및 제87조 제1항

(2) 집합투자재산과 고유재산간 거래 금지 위반

자본시장법상 집합투자업자는 특정 집합투자재산을 자기의 고유재산과 거래하여서는 아니 되는데도

㈜골든브릿지자산운용은 ｢◎◎사모부동산투자신탁▲호｣재산으로 ｢■■빌딩｣의 소유권을 취득한 이후

동 집합투자기구로부터 ｢■■빌딩｣ 일부를 임차하는 거래를 한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1.「자본시장과금융투자업에관한법률」제85조 제5호