시저스에셋투자자문(주) 금감원 제재공시 · 2015-12-16

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 시저스에셋투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2015. 12. 16.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

임직원 | 퇴직자 위법․부당사항(해임요구 상당) : 1명 [/표]

4. 제재대상사실

가. 회사재산 횡령

◦ ｢형법｣ 제355조 및 제356조에 의하면 타인의 재물을 보관하는 자는 업무상의 임무에 위배하여 그 재물을 횡령하여서는 아니 되는데도

- ◎◎◎는 2013.7.26. ~ 2014.8.29. 기간 중 시저스에셋투자자문㈜ 명의 ◉◉◉◉ 계좌에서 현금으로 출금하거나 본인 명의 은행계좌로 이체하여 개인용도로 사용함으로써 총 342회에 걸쳐 회사재산 403백만원을 횡령하였음

< 관계법규 >

1. ｢형법｣ 제355조, 제356조

나. 채권 장외거래시 공매도 제한 위반

◦ ｢자본시장과금융투자업에관한법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제166조 및 ｢자본시장법 시행령｣ 제185조에 의하면 투자매매업자가 아닌 자는 보유하지 아니한 채권을 증권시장 및 다자간매매체결회사 외에서 매도할 수 없는데도

◎◎◎는 2011.9.16.~2014.4.2. 기간 중 ◈◈◈◈증권㈜ 등에 개설된 시저스에셋투자자문㈜ 명의 위탁계좌를 통해 총 46회에 걸쳐 보유하지 아니한 액면금액 4,669억원 상당의 채권을 장외에서 매도하였음

< 관계법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제166조

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제185조 제1항