프런티어자산운용 금감원 제재공시 · 2015-03-05

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 프런티어자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2015. 3. 5.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

회 사 | 기관주의

대표이사 | 주의

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4. 제재대상사실

□ 자기자본 인가 유지 요건 위반

◦ 금융투자업자는 금융투자업 인가 후 그 영업을 영위함에 있어서 인가 업무 단위별 최저 자기자본의 100분의 70을 유지하여야 하며, 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말까지 그 유지요건을 충족하여야 하는데도,

- 프런티어자산운용㈜는 2012회계년도말인 2013.3월말 기준 자기자본(5.6억원)이 인가 유지요건(14.0억원*)에 미달하였음에도 유예기간 종료일인 2014.3월말(13.1억원)까지 이를 충족하지 아니한 사실이 있음

* 14.0억원 = 20억원[특별자산집합투자업] × 70%

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제15조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제19조