케이아이디비채권중개(주) 금감원 제재공시 · 2015-06-23

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : KIDB채권중개㈜

2. 제재조치일 : 2015. 6. 23.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관주의 및 과태료 50백만원 부과 임 원 | 주의적 경고 : 1명

직 원 | 감봉3월 상당 : 1명

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4. 공개대상 사실

가. 문책사항

(1) 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반

□ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여 투자자의 위법한 거래를 감추어 주기 위하여 부정한 방법을 사용하여서는 아니 되는데도,

◦ KIDB채권중개㈜ 前영업본부장 ◎◎◎는 2013.4.10~2013.11.4 기간 중 ◇◇자산운용㈜ 본부장 ■■■와 채권파킹거래를 감추어 주기 위하여 호가 및 주문시기 등의 주문기록을 고의 누락하는 등 부정한 방법을 사용한 사실이 있음

< 관련 규정 >

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제71조 제7호 2.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제68조 제5항 제7호

나. 경영유의사항

(1)주문기록 유지관련 내부통제 철저 필요

□ KIDB채권중개㈜ 채권영업부서는 채권매매(중개 포함)시 휴대폰 등을 이용하여 매매내용을 사실상 결정한 후 동 매매체결의 증빙으로 종목, 거래가격 및 수량을 거래 상대방과 유선으로 확정하여 귀사의 전산시스템에 기록하고 있어 동 자료로는 주문(주문호가, 시기, 주문접수자 등) 및 매매거래(체결시기 등)에 관한 중요정보의 기록·유지가 부실할 가능성이 있는바,

◦ 향후 채권매매(중개 포함)시 주문 및 매매거래기록 등이 모두 기록․유지될 수 있도록 주문기록 등의 범위를 내부규정(지침)에 구체적으로 명시하고 이에 대한 내부통제를 철저히 할 필요가 있음